تعلن الأمانة العامة للجان الفصل في منازعات الأوراق المالية عن صدور قرار لجنة الاستئناف في منازعات الأوراق المالية القطعي رقم 2028/ل.س/2020م لعام 1442هـ بتاريخ 19/02/1442هـ الموافق 06/10/2020م، وذلك في الدعوى المقامة من النيابة العامة (والمحالة لها من هيئة السوق المالية) ضد/ ناصر بن فضي بن رباح الرشيدي، ورباح بن فضي بن رباح الرشيدي، ومرضي بن علي بن طريخم الرشيدي، وفهد بن شخص بن محمد الغامدي، وخلف بن ثواب بن مبرك المطيري، ودليل بن سمير بن مسعود العازمي، وعناد بن طراد بن طليحان العنزي، وعايد بن علي بن طريخم الرشيدي، وتركي بن نجم بن اسماعيل المطيري، ومنصوره بنت فضي بن رباح الرشيدي، وحمود بن سلطان بن مشعل البقمي، ويوسف بن مقحم بن مبارك المطيري، وهيا بنت سويرح بن عيد الرشيدي، وعبدالله بن عايد بن علي الرشيدي.
وقد انتهى منطوق القرار إلى إدانة المذكورين بمخالفة المادة (التاسعة والأربعين) من نظام السوق المالية، والمادة (الثانية) من لائحة سلوكيات السوق، بالإضافة إلى إدانة/ ناصر بن فضي بن رباح الرشيدي بمخالفة المادة (الثامنة) من لائحة سلوكيات السوق، لقيامهم بعدد من التصرفات والممارسات المخالفة عند تداولهم على أسهم الشركات التالية:
- شركة تكوين المتطورة للصناعات
- شركة الشرق الأوسط لصناعة وإنتاج الورق
- شركة الصناعات الكيميائية الأساسية
- شركة التعدين العربية السعودية
- مجموعة أسترا الصناعية
- شركة نسيج العالمية التجارية
- شركة الحسن غازي إبراهيم شاكر
- شركة إتحاد مصانع الأسلاك
- شركة الصناعات الكهربائية
- الشركة السعودية لأنابيب الصلب
- شركة كيمائيات الميثانول
- مجموعة صافولا
- الشركة السعودية للصناعات الدوائية والمستلزمات الطبية
- شركة الغاز والتصنيع الأهلية
- شركة الجبس الأهلية
- شركة وفرة للصناعة والتنمية
- شركة الكابلات السعودية
- الشركة السعودية للصناعات المتطورة
- الشركة السعودية للتنمية الصناعية
- شركة أيان للاستثمار
- شركة الصناعات الزجاجية الوطنية
- شركة أميانتيت العربية السعودية
- شركة اللجين القابضة
- شركة تصنيع مواد التعبئة والتغليف
- الشركة السعودية للخدمات الصناعية
- الشركة العربية للأنابيب
- الشركة الوطنية لتصنيع وسبك المعادن
- شركة الزامل للاستثمار الصناعي
- شركة ينبع الوطنية للبتروكيماويات
- الشركة السعودية لصناعة الورق
- شركة الصحراء العالمية للبتروكيماويات
- شركة البابطين للطاقة والاتصالات
- الشركة المتقدمة للبتروكيماويات
- شركة العبداللطيف للاستثمار الصناعي
- الشركة السعودية لإنتاج الأنابيب الفخارية
- شركة الشرق الأوسط للكابلات المتخصصة
- شركة إسمنت المدينة
- شركة أسمنت الجوف
- الشركة المتحدة للإلكترونيات
- الشركة الوطنية للرعاية الطبية
- شركة الحمادي للتنمية والاستثمار
- الشركة العقارية السعودية
- الشركة الوطنية السعودية للنقل البحري
- الشركة السعودية للخدمات الأرضية
- الشركة السعودية للنقل الجماعي
- الشركة السعودية لخدمات السيارات والمعدات
- مجموعة أنعام الدولية القابضة
- شركة تهامة للإعلان والعلاقات العامة
- شركة عسير للتجارة والسياحة والصناعة
- شركة طيبة للاستثمار
- الشركة السعودية للصادرات الصناعية
- شركة الرياض للتعمير
- الشركة الوطنية للتسويق الزراعي
- شركة المشروعات السياحية
- مجموعة فتيحي القابضة
- شركة الدريس للخدمات البترولية والنقليات
- شركة البحر الأحمر العالمية
- شركة جبل عمر للتطوير
- الشركة السعودية للطباعة والتغليف
- شركة الخليج للتدريب والتعليم
- مدينة المعرفة الاقتصادية
- الشركة الوطنية للتنمية الزراعية
- شركة القصيم القابضة للاستثمار
- شركة تبوك للتنمية الزراعية
- شركة الشرقية للتنمية
- شركة الجوف الزراعية
- شركة جازان للطاقة والتنمية
- شركة الاتصالات المتنقلة السعودية
- الشركة السعودية الهندية للتأمين التعاوني
- شركة سوليدرتي السعودية للتكافل
وقيام ناصر بن فضي بن رباح الرشيدي بالترويج لآرائه من خلال نشر "تغريدات" عن طريق معرفه الإلكتروني "مستشارك المالي aatt441@" على موقع التواصل الاجتماعي "تويتر" بقصد حث الآخرين على الشراء في أسهم تلك الشركات، وقيام عدد من المدعى عليهم بشراء كميات من أسهم الشركات المدرجة قبل نشر تلك "التغريدات"، ومن ثم قيامهم بإدخال أوامر بيع للاستفادة من هذا السلوك، وذلك خلال الفترة من تاريخ 01/01/2015م إلى تاريخ 12/07/2016م، إذ شكلت هذه التصرفات والممارسات تلاعباً واحتيالاً، وأوجدت انطباعاً مضللاً وغير صحيح في شأن الورقة المالية للشركات المشار إليها.
وتضمن القرار إيقاع عدد من العقوبات عليهم؛ وفقاً للتفصيل الآتي:
أولاً: ناصر بن فضي بن رباح الرشيدي
- فرض غرامة مالية قدرها (2,880,000) مليونان وثمانمائة وثمانون ألف ريال.
- إلزامه بدفع مبلغ قدره (1,894,455.30) مليون وثمانمائة وأربعة وتسعون ألفاً وأربعمائة وخمسة وخمسون ريالاً وثلاثون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
- إلزامه بالتوقف والامتناع عن الترويج للآراء المتعلقة بالشركات المدرجة في السوق المالية.
ثانياً: رباح بن فضي بن رباح الرشيدي
- فرض غرامة مالية قدرها (580,000) خمسمائة وثمانون ألف ريال.
- إلزامه بدفع مبلغ قدره (101,130.90) مائة وألف ومائة وثلاثون ريالاً وتسعون هللةً، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
ثالثاً: مرضي بن علي بن طريخم الرشيدي
- فرض غرامة مالية قدرها (420,000) أربعمائة وعشرون ألف ريال.
- إلزامه بدفع مبلغ قدره (33,846.15) ثلاثة وثلاثون ألفاً وثمانمائة وستة وأربعون ريالاً وخمسة عشر هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محفظته الاستثمارية.
رابعاً: فهد بن شخص بن محمد الغامدي
- فرض غرامة مالية قدرها (440,000) أربعمائة وأربعون ألف ريال.
- إلزامه بدفع مبلغ قدره (272,453.20) مائتان واثنان وسبعون ألفاً وأربعمائة وثلاثة وخمسون ريالاً وعشرون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محفظته الاستثمارية.
خامساً: خلف بن ثواب بن مبرك المطيري
- فرض غرامة مالية قدرها (740,000) سبعمائة وأربعون ألف ريال.
- إلزامه بدفع مبلغ قدره (196,521.17) مائة وستة وتسعون ألفاً وخمسمائة وواحد وعشرون ريالاً وسبعة عشر هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محفظته الاستثمارية.
سادساً: دليل بن سمير بن مسعود العازمي
- فرض غرامة مالية قدرها (620,000) ستمائة وعشرون ألف ريال.
- إلزامها بدفع مبلغ قدره (60,086.62) ستون ألفاً وستة وثمانون ريالاً واثنان وستون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محفظتها الاستثمارية.
سابعاً: عناد بن طراد بن طليحان العنزي
- فرض غرامة مالية قدرها (600,000) ستمائة ألف ريال.
- إلزامه بدفع مبلغ قدره (101,726.30) مائة وألف وسبعمائة وستة وعشرون ريالاً وثلاثون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محفظته الاستثمارية.
ثامناً: عايد بن علي بن طريخم الرشيدي (غيابياً)
- فرض غرامة مالية قدرها (530,000) خمسمائة وثلاثون ألف ريال.
- إلزامه بدفع مبلغ قدره (85,869.40) خمسة وثمانون ألفاً وثمانمائة وتسعة وستون ريالاً وأربعون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محفظته الاستثمارية.
تاسعاً: تركي بن نجم بن إسماعيل المطيري
- فرض غرامة مالية قدرها (690,000) ستمائة وتسعون ألف ريال.
- إلزامه بدفع مبلغ قدره (251,536.65) مائتان وواحد وخمسون ألفاً وخمسمائة وستة وثلاثون ريالاً وخمسة وستون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محفظته الاستثمارية.
عاشراً: منصوره بنت فضي بن رباح الرشيدي
- فرض غرامة مالية قدرها (310,000) ثلاثمائة وعشرة آلاف ريال.
- إلزامها بدفع مبلغ قدره (75,801.95) خمسة وسبعون ألفاً وثمانمائة وريال وخمسة وتسعون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محفظتها الاستثمارية.
حادي عشر: حمود بن سلطان بن مشعل البقمي (غيابياً)
- فرض غرامة مالية قدرها (240,000) مائتان وأربعون ألف ريال.
- إلزامه بدفع مبلغ قدره (116,853.80) مائة وستة عشر ألفاً وثمانمائة وثلاثة وخمسون ريالاً وثمانون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محفظته الاستثمارية.
ثاني عشر: يوسف بن مقحم بن مبارك المطيري
- فرض غرامة مالية قدرها (420,000) أربعمائة وعشرون ألف ريال.
- إلزامه بدفع مبلغ قدره (172,107.78) مائة واثنان وسبعون ألفاً ومائة وسبعة ريالات وثمانية وسبعون هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محافظه الاستثمارية.
ثالث عشر: هيا بنت سويرح بن عيد الرشيدي (غيابياً)
- فرض غرامة مالية قدرها (60,000) ستون ألف ريال.
- إلزامها بدفع مبلغ قدره (182,067.15) مائة واثنان وثمانون ألفاً وسبعة وستون ريالاً وخمسة عشر هللة، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محفظتها الاستثمارية.
رابع عشر: عبدالله بن عايد بن علي الرشيدي
- فرض غرامة مالية قدرها (190,000) مائة وتسعون ألف ريال.
- إلزامه بدفع مبلغ قدره (60,111.10) ستون ألفاً ومائة وأحد عشر ريالاً وعشرة هللات، لحساب هيئة السوق المالية، نظير المكاسب غير المشروعة المتحققة على محفظته الاستثمارية.
كما يحق للمتضرر من هذه الممارسات أن يرفع دعوى التعويض إلى اللجنة، بموجب المادة (السابعة والخمسين) من نظام السوق المالية، على أن يسبق ذلك تقديم شكوى للهيئة في هذا الشأن وذلك على الرابط التالي (رابط تقديم شكوى ).
(للاطلاع على تاريخ التداولات والورقة المالية محل المخالفة اضغط هنا)
